關于2020年安徽省水利基礎設施不動產投資信托基金（REITs ）試點項目申報時間、條件及材料政策匯編整理。為了強化資本市場服務實體經濟能力，進一步創(chuàng)新投 融資機制，有效盤活存量資產，促進基礎設施高質量發(fā)展，開展此次政策，詳情如下：

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安徽省水利基礎設施不動產投資信托基金（REITs ）試點項目申報時間

一、各地要充分認識推進基礎設施REITs試點的重要意義， 加強對REITs試點工作的宣傳引導，鼓勵轄區(qū)內符合條件的有關 項目發(fā)起人（原始權益人）開展試點申報工作。

二、各地要在充分尊重項目單位自主權的基礎上，對有意向 參與試點的水利基礎設施項目進行全面系統(tǒng)梳理，結合項目對接 情況，填寫《水利基礎設施REITs試點意向項目基本情況表》， 于11月10日前書面報送省發(fā)展改革委（農經處），并附電子版, 同時統(tǒng)籌做好項目儲備工作。

三、各地要對照兩個《通知》要求，指導對轄區(qū)內意向參與 單位完善申請材料，按照成熟一個申報一個的要求，對滿足試點 項目基本條件、手續(xù)材料完備的項目，由項目發(fā)起人（原始權益 人）直接向省發(fā)展改革委書面報送試點項目申請材料，省發(fā)展改 革委將篩選匯總后報送國家發(fā)展改革委。

安徽省水利基礎設施不動產投資信托基金（REITs ）試點項目申報條件及材料

一、高度重視，切實做好試點項目組織申報工作

（一）開展基礎設施REITs試點，是貫徹落實黨中央、國務 院關于防風險、去杠桿、穩(wěn)投資、補短板決策部署的有效政策工 具，是投融資機制的重大創(chuàng)新，有助于盤活存量資產，廣泛調動 各類社會資本積極性，促進基礎設施高質量發(fā)展。各地發(fā)展改革 委要高度重視、精心組織、統(tǒng)籌協(xié)調，按要求穩(wěn)妥推進試點項目 申報工作。

（二） 基礎設施項目手續(xù)依法合規(guī)是試點工作順利開展的必 要前提；基礎設施項目持續(xù)健康平穩(wěn)運營是衡量試點工作成功與 否的關鍵標準。各地發(fā)展改革委要嚴格審查把關，確保項目符合 國家重大戰(zhàn)略、宏觀調控政策、產業(yè)政策、固定資產投資管理法 規(guī)制度，促進項目持續(xù)健康平穩(wěn)運營，推動形成良性投資循環(huán)， 為試點工作順利開展奠定堅實基礎。

二、聚焦重點，準確把握試點項目的地區(qū)和行業(yè)范圍

（三） 聚焦重點區(qū)域。優(yōu)先支持位于《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃 綱要》《河北雄安新區(qū)規(guī)劃綱要》《長江經濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》 《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī) 劃綱要》《海南自由貿易港建設總體方案》等國家重大戰(zhàn)略區(qū)域 范圍內的基礎設施項目。支持位于國務院批準設立的新 區(qū)、經濟技術開發(fā)區(qū)范圍內的基礎設施項目。

（四） 聚焦重點行業(yè)。優(yōu)先支持基礎設施補短板項目，鼓勵 新型基礎設施項目開展試點。主要包括：

1. 倉儲物流項目。

2. 收費公路、鐵路、機場、港口項目。

3. 城鎮(zhèn)污水垃圾處理及資源化利用、固廢危廢醫(yī)廢處理、大 宗固體廢棄物綜合利用項目。

4. 城鎮(zhèn)供水、供電、供氣、供熱項目。

5. 數(shù)據(jù)中心、人工智能、智能計算中心項目。

6.5G、通信鐵塔、物聯(lián)網、工業(yè)互聯(lián)網、寬帶網絡、有線電 視網絡項目。

7.智能交通、智慧能源、智慧城市項目。

（五） 鼓勵國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)集群、高科技產業(yè)園、特色產 業(yè)園等開展試點。項目應滿足以下條件：

1. 位于國家發(fā)展改革委確定的戰(zhàn)略性新興產業(yè)集群，或《中 國開發(fā)區(qū)審核公吿目錄（2018年版）》確定的開發(fā)區(qū)范圍內。

2. 業(yè)態(tài)為研發(fā)、創(chuàng)新設計及中試平臺，工業(yè)廠房，創(chuàng)業(yè)孵化 器和產業(yè)加速器，產業(yè)發(fā)展服務平臺等園區(qū)基礎設施。

3. 項目用地性質為非商業(yè)、非住宅用地。

（六） 酒店、商場、寫字樓、公寓、住宅等房地產項目不屬于 試點范圍。

三、確保試點項目滿足基本條件

（七） 基礎設施項目權屬清晰、資產范圍明確，發(fā)起人（原 始權益人）依法合規(guī)擁有項目所有權、特許經營權或運營收費 權，相關股東已協(xié)商一致同意轉讓。

（八） 項目運營時間原則上不低于3年。

（九） 現(xiàn)金流持續(xù)穩(wěn)定且來源合理分散，投資回報良好，近3 年內總體保持盈利或經營性凈現(xiàn)金流為正。預計未來3年凈現(xiàn)金 流分派率（預計年度可分配現(xiàn)金流/目標不動產評估凈值）原則上 不低于4%o

（十）基礎設施運營管理機構具備豐富的同類項目運營管理 經驗，配備充足的運營管理人員，公司治理與財務狀況良好，具 有持續(xù)經營能力。

（十一）發(fā)起人（原始權益人）、基金管理人、基礎設施運 營管理機構近3年在投資建設、生產運營、金融監(jiān)管、工商、稅 務等方面無重大違法違規(guī)記錄，項目運營期間未出現(xiàn)安全、質 量、環(huán)保等方面的重大問題。

四、明確試點項目申請材料要求

（十二）發(fā)起人（原始權益人）應按要求準備項目申請材 料，并對申請材料的真實性負責。申請材料包括：

1. 基本情況。包括發(fā)起人（原始權益人）情況；項目及運營 情況;REITs發(fā)行總體方案；基礎設施運營管理機構情況；市場機 構參與等情況（詳見附件1）。

2. 合規(guī)情況。包括項目符合國家重大戰(zhàn)略、宏觀調控政策、 產業(yè)政策情況；依法依規(guī)取得固定資產投資管理相關手續(xù)情況； PPP項目合規(guī)情況、項目收益和收入來源情況；籌集資金用途情 況；基礎設施項目持續(xù)健康運營保障條件等情況（詳見附件2）。

3. 證明材料。項目可行性研究報告批復或核準、備案文件復 印件；規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可證書或批復文件復印件；項 目竣工驗收文件和產權文件（如有）復印件；PPP項目實施方案 及批復文件、招標釆購文件、PPP合同或特許經營協(xié)議復印件； 項目經審計的財務報告或備考財務報表；律師事務所就項目權屬 和資產范圍、項目合法合規(guī)性、轉讓行為合法性等出具的法律意 見書（向國家發(fā)展改革委正式申報前出具即可）；發(fā)起人（原始 權益人）承諾材料等。

4. 國家發(fā)展改革委要求提供的其他相關材料。

五、規(guī)范試點項目申報程序

（十三）發(fā)起人（原始權益人）向項目所在地省級發(fā)展改革委 報送試點項目申請材料。省級發(fā)展改革委按照“聚焦合規(guī)優(yōu)質資產” 的試點原則，嚴格把握試點項目質量。不滿足試點項目基本條件 或重要手續(xù)材料缺失的，不予受理。

（十四）發(fā)起人（原始權益人）擬整合跨地區(qū)的多個項目一 次性發(fā)行REITs產品的：

1-發(fā)起人（原始權益人）向注冊地省級發(fā)展改革委報送完整 的項目申請材料，并分別向相關省級發(fā)展改革委報送涉及該地區(qū) 的項目材料。

2. 發(fā)起人（原始權益人）注冊地省級發(fā)展改革委對本地區(qū)項 目和REITs發(fā)行總體方案審查把關，其他相關省級發(fā)展改革委對 本地區(qū)項目審查把關。

3. 對于項目收益是否滿足試點基本條件，需以打包后項目整 體收益進行判斷。

（十五）對符合相關條件、擬推薦開展試點的項目，省級發(fā)展 改革委需向我委出具無異議專項意見，文字內容需包含“經初步審 核，所推薦項目符合國家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、宏觀調控政策、 產業(yè)政策、固定資產投資管理法規(guī)制度，以及試點區(qū)域、行業(yè)等 相關要求，推薦該項目開展基礎設施REITs試點”的表述，同時一 并報送試點項目申請材料。

六、嚴格開展項目合規(guī)性審查

（十六）試點項目應符合相關政策要求，主要包括：

1. 符合京津冀協(xié)同發(fā)展、雄安新區(qū)建設、長江經濟帶發(fā)展、 粵港澳大灣區(qū)建設、長三角區(qū)域一體化發(fā)展、推進海南全面深化 改革開放等國家重大戰(zhàn)略。

2. 符合國家宏觀調控政策和產業(yè)政策。

3. 符合國家和當?shù)氐膰窠洕蜕鐣l(fā)展規(guī)劃、有關專項規(guī) 劃。

（十七）試點項目已依法依規(guī)取得固定資產投資管理相關手 續(xù)。主要包括：

1. 項目審批、核準或備案手續(xù)。

2. 規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可手續(xù)。

3. 竣工驗收報告（或建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理“五方驗 收單”，或政府批復的項目轉入商運文件）。

4. 依據(jù)相關法律法規(guī)必須辦理的其他重要許可手續(xù)（例如， 有關項目應按照《固定資產投資項目節(jié)能審查辦法》要求進行節(jié)

能審查；涉及經營增值電信業(yè)務的數(shù)據(jù)中心項目應取得增值電信 業(yè)務經營許可）。

應以手續(xù)辦理時的法律法規(guī)、規(guī)章制度、國家政策等為依 據(jù)，判定相關手續(xù)的合法合規(guī)性。

（十八）PPP項目還需滿足以下條件：

1.2015年以后批復實施的PPP項目，應符合國家關于規(guī)范有 序推廣PPP模式的規(guī)定。包括：（1）依法依規(guī)履行項目審批、核 準或備案手續(xù)。（2）批復PPP項目實施方案。（3）通過公開招 標等競爭方式確定社會資本方。（4）依照法定程序規(guī)范簽訂PPP 合同。

2. 2015年6月以后批復實施的特許經營項目，應符合《基礎 設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》（國家發(fā)展改革委等6部委 第25號令）有關規(guī)定。此前采用BOT、TOTs股權投資等模式實 施的特許經營項目，應符合當時國家關于固定資產投資建設、特 許經營管理等相關規(guī)定。

3. 收入來源以使用者付費（包括按照穿透原則實質為使用者 支付的費用）為主。收入來源含地方政府補貼的，需在依法依規(guī) 簽訂的PPP合同或特許經營協(xié)議中有明確約定。

4. PPP項目運營穩(wěn)健、正常，未出現(xiàn)暫停運營等重大問題或 重大合同糾紛。

（十九）鼓勵將回收資金用于基礎設施補短板建設。

1. 回收資金的使用應符合國家產業(yè)政策，需明確具體用途和相應金額。

2. 在符合國家政策及企業(yè)主營業(yè)務要求的條件下，回收資金 可跨區(qū)域、跨行業(yè)使用。

3. 鼓勵將回收資金用于國家重大戰(zhàn)略區(qū)域范圍內的重大戰(zhàn)略 項目、新的基礎設施和公用事業(yè)項目建設，鼓勵將回收資金用于 前期工作成熟的基礎設施補短板項目和新型基礎設施項目建設， 形成良性投資循環(huán)。

（二十）試點項目的資產范圍、REITs產品架構設計，以及基 金管理人、基礎設施運營管理機構等主要參與方，需符合國家固 定資產投資管理相關規(guī)定和監(jiān)管要求?；鸷贤?、運營管理服務 協(xié)議等法律文件中，需合理界定運營管理相關各方的權責利關系 和獎懲機制，明確約定解聘、更換外部管理機構的條件和程序， 促進基礎設施項目持續(xù)健康平穩(wěn)運營，保障公共利益。

（二十一）涉及外商投資的項目，應符合國家利用外資有關 法律法規(guī)。

七、其他工作要求

（二十二）項目申報和審查工作對各種所有制企業(yè)、本地和 外埠企業(yè)應一視同仁、公平對待，試點項目成熟一個申報一個。

（二十三）各省級發(fā)展改革委要與證監(jiān)等部門加強溝通銜 接，統(tǒng)籌做好試點項目儲備、遴選與申報工作。涉及國有資產轉 讓的項目，應符合國有資產管理相關規(guī)定。PPP項目的股權轉 讓，應獲得合作政府方的同意。

（二十四）對于盤活存量資產、促進投資良性循環(huán)、推動基 礎設施高質量發(fā)展具有特殊示范意義的項目，各省級發(fā)展改革委 在與有關方面充分溝通并達成一致的基礎上，可按上述規(guī)定和要 求，向我委報送申請材料。

在省級發(fā)展改革委出具專項意見基礎上，國家發(fā)展改革委將 嚴格按照《通知》要求，支持符合國家政策導向、社會效益良 好、投資收益率穩(wěn)定且運營管理水平較好的項目，開展基礎設施 REITs試點，將符合條件的項目推薦至中國證監(jiān)會。

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